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是 绩效考核指标是否符合相关要求 22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 23 指标是否客观公开、清晰透

2019-07-21 09:05字体:
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本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产







上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办





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股权激励计划披露完整性要求
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划





括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考








(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定





(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
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公司简称:开立医疗 股票代码:300633 独立财务顾问:长城证券股份有限公司
实际控制人及其配偶、父母、子女


是否不少于3家

股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管






上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专





不适用






持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日
4


以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司


不适用












2019年7月12日


权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

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绩效考核指标是否符合相关要求

35
是否包括独立董事、监事
不适用

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露




是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者

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应当充分说明原因及合理性
义务
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

决机制

(1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不


应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,





20


(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允




的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励


核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分
和违反有关法律、行政法规的情形




深圳开立生物医疗科技股份有限公司
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是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选

 是 绩效考核指标是否符合相关要求 22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 23 指标是否客观公开、清晰透明




(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解


(9)其他应当说明的事项
不适用

是否存在其他不适宜成为激励对象的情形









14





股票期权每期行权时限是否不少于12个月

生的一切法律责任。


文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予








最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选

及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是
事项(是/否/
及其计算方法的说明

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激励对象合规性要求


不适用

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
上市公司合规性要求
的50%
数累计是否超过公司股本总额的10%






可行权日、锁定期安排等


程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)








见或者无法表示意见的审计报告
价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股
以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据




(11)股权激励计划的变更、终止
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披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激






见或者无法表示意见的审计报告


是否存在金融创新事项
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

8

法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

激励计划合规性要求


10



当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量





12





否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

不适用
24


22
最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使


单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明




励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

期间


不适用


应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励


开立医疗:股权激励计划自查表   时间:2019年07月12日 18:31:02 中财网    






益数量的20%






38
限售期、行权期合规性要求






29
6

13

行政处罚或者采取市场禁入措施



股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占

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是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

17
事项




激励名单是否经监事会核实


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权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司







备注



是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标


业意见是否完整,符合管理办法的要求




深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会
34

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23

股权激励计划自查表

指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有




法的规定发表专业意见


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是否存在该
序号







(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、








股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年





最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
股权激励计划所规定事项是否完整


董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决
9

7

权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和




(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
2


股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

(8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

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(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,











激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已


审议程序合规性要求
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意


各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额


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计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明


(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
是否存在其他不适宜实施股权激励的情形


(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助


1


计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适

不适用



(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务



(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明



办法》的规定



股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决



(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包






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不适用





利于促进公司竞争力的提升
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限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年




不适用)


是否说明设定指标的科学性和合理性



上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求



5

  中财网





收益的计算原则、操作程序、完成期限等。




根据《管理办法》的规定进行了回避

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授





3

(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
不适用
百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司

股票期权总额的50%
规的规定




股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年
理人员情形
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

是否已经建立绩效考核体系和考核办法



















(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条















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确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的

诺进行利润分配的情形




(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围






列明其姓名、职务、获授数量



(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益


每期解除限售时限是否未少于12个月

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